Was ist eine Selbstregulierungsorganisation (SRO)?

Eine Selbstregulierungsorganisation oder SRO ist eine Organisation, die gegründet wurde, um bestimmte Berufe oder Branchen zu regulieren. In der Regel handelt es sich um Nichtregierungsorganisationen, die mit dem Ziel gegründet wurden, Regeln zur Förderung der Ordnung zwischen Unternehmen und Organisationen zu schaffen. Arten von Organisationen In diesem Artikel über die verschiedenen Arten von Organisationen werden die verschiedenen Kategorien untersucht, in die Organisationsstrukturen fallen können. Organisationsstrukturen .

Selbstregulierungsorganisation

Selbstregulierungsorganisationen existieren entweder ohne staatliche Regulierung oder um eine solche Regulierung zu unterstützen oder neben ihr zu operieren. Sie sind äußerst hilfreich in einer Branche oder einem Beruf, in dem das Vertrauen gering ist. Die Sache mit SROs ist, dass sie keine Genehmigung der Regierung benötigen, um ihre Vorschriften durchzusetzen.

Was ist FINRA?

In den USA ist die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung der Wertpapiergesetze des Bundes und den Vorschlag von Wertpapierregeln verantwortlich ist. Es ist auch für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche und der von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) genehmigten Börsen sowie der nationalen Börsen zuständig. Börse Eine Börse ist ein Marktplatz, auf dem Wertpapiere wie Aktien und Anleihen gekauft werden und verkauft. Börsen ermöglichen es Unternehmen, Kapital zu beschaffen, und Investoren, fundierte Entscheidungen mithilfe von Preisinformationen in Echtzeit zu treffen. Börsen können ein physischer Standort oder eine elektronische Handelsplattform sein. ,für die Festlegung von Regeln und Vorschriften für den Handel mit Wertpapieren und deren Durchsetzung. Es ist jedoch die SEC, die in Bezug auf Wertpapiere die höchste Regulierungsbehörde in den USA ist.

Ziel der FINRA ist es, die Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Geschäftstätigkeit der Wertpapierbranche fair und ehrlich erfolgt. Es gibt mehr als 4.250 Maklerfirmen und etwa 162.155 Niederlassungen, die alle von der FINRA beaufsichtigt werden müssen.

Merkmale einer Selbstregulierungsorganisation

Eine ideale und funktionierende Selbstregulierungsorganisation sollte in der Lage sein, die folgenden Merkmale aufzuweisen:

  • Gesetzgebungsbefugnis - Die SRO sollte die Gesetzgebungsbefugnis erhalten, die es ihr ermöglicht, Richtlinien zu erstellen und diese in einer bestimmten Branche durchzusetzen.
  • Starke Regierungsführung - Die SRO muss transparent sein und darf nicht leicht zu beeinflussen sein. Es muss einen definierten Prozess einrichten, mit dem Eingaben zur Erstellung von Regeln gesammelt werden.
  • Konfliktmanagement - Da es immer Konflikte geben wird, müssen SROs einen bestimmten Prozess einhalten, mit dem Konflikte behandelt werden, sowie Möglichkeiten, diese zu lösen.
  • Aufsicht - Mit Tausenden von Mitgliedern unter seiner wachsamen Aufsicht müssen SROs ein wirksames Mittel einrichten, um ihre Mitglieder zu überwachen und sicherzustellen, dass sie die Regeln und Vorschriften einhalten und ethisch korrekt handeln.
  • Überwachungsmethoden - SROs sollten in moderne Überwachung investieren, mit deren Hilfe die aktuellen Ereignisse in den verschiedenen von ihr überwachten Berufen oder Branchen verfolgt werden können.
  • Durchsetzungsprogramm - Es muss ein starkes Durchsetzungsprogramm geben, das Hand in Hand mit Regierungsbehörden arbeitet, um sicherzustellen, dass die Vorschriften eingehalten werden. Ein solches Programm kann seine Mitglieder auch vor Verstößen schützen und sicherstellen, dass diejenigen, die Ermittlungen durchführen, ordnungsgemäß behandelt werden.
  • Regulierungsdatenbank - SROs müssen eine Datenbank mit regulierten Personen oder Organisationen sowie Aufzeichnungen über frühere Beschwerden und ergriffene Disziplinarmaßnahmen führen.
  • Disruption Verfahren - Im Fall einer Störung, vor allem Technologie-weise, SROs müssen in Verfahren ein , die jede Störung erkennen und Computer - Dateien und Datenbanken wiederherstellen.
  • Beilegung von Streitigkeiten - SROs sollten einen Prozess zur Beilegung von Streitigkeiten schaffen, der transparent und konsistent ist und gleichzeitig eine faire Behandlung der Angeklagten gewährleistet.

Vorteile einer Selbstregulierungsorganisation

Seit der Gründung der SRO haben sich viele Berufe und Branchen im Vergleich zu der Zeit, in der sie direkt von der Regierung überwacht wurden, erheblich verbessert. Die drei wichtigen Vorteile von SROs sind:

  • Fachwissen - SROs gelten weithin als Experten auf ihrem Gebiet und wissen daher viel über die Märkte, in denen sie tätig sind. Dies ist wiederum für die Mitglieder hilfreich, da sie zur Teilnahme an Beratungen und zur Erlangung weiterer Informationen über die Märkte herangezogen werden können Ein- und Ausstieg aus der Branche.
  • Höherer Verhaltensstandard - Mit der Einrichtung von SROs folgen Mitgliedsorganisationen einem bestimmten Verhaltensstandard, der dazu beiträgt, ethische Geschäftsmethoden zu fördern. Dies kann dazu führen, dass Investoren und Verbraucher mehr Vertrauen in den Markt gewinnen.
  • Erhöhte Aufsicht - SROs sind nicht auf die Steuern der Menschen angewiesen, sondern werden von den Organisationen finanziert, die unter ihren Fittichen stehen. Daher kann die Regierung sparen, indem sie auf die Notwendigkeit verzichtet, eine Agentur für einen solchen Zweck zu unterhalten.

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