Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung der Wertpapiergesetze des Bundes verantwortlich ist. Sarbanes Oxley Act Der Sarbanes-Oxley Act ist ein US-Bundesgesetz, das darauf abzielt, Investoren durch mehr Offenlegung von Unternehmen zu schützen zuverlässig und genau. und Vorschläge für Wertpapierregeln. Es ist auch verantwortlich für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche und der Börsen für Aktien und Optionen. Arten von Märkten - Händler, Makler, Börsen Zu den Märkten gehören Makler, Händler und Börsenmärkte. Jeder Markt unterliegt unterschiedlichen Handelsmechanismen, die sich auf die Liquidität und Kontrolle auswirken. Die verschiedenen Arten von Märkten ermöglichen unterschiedliche Handelsmerkmale, die in diesem Leitfaden beschrieben werden, sowie die Regulierung der Märkte für elektronische Wertpapiere und anderer Aktivitäten im Land.
Die SEC hat ihren Hauptsitz in Washington, DC, und ist in elf Regionalbüros in den USA tätig. Sie möchte Anlegern Schutz bieten. Investieren: Ein Leitfaden für Anfänger Der Leitfaden für Investoren für Anfänger von Finance vermittelt Ihnen die Grundlagen des Investierens und den Einstieg. Erfahren Sie mehr über verschiedene Strategien und Techniken für den Handel und über die verschiedenen Finanzmärkte, in die Sie investieren können. Stellen Sie sicher, dass die Märkte fair, effizient und in Ordnung sind. Es ist auch bestrebt, ein Marktumfeld zu schaffen, dem die Menschen vertrauen können.
Geschichte der Securities and Exchange Commission
Vor der Gründung der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) gab es Gesetze zum blauen Himmel, die auf staatlicher Ebene durchgesetzt wurden. Sie waren für die Regulierung des Verkaufs von Wertpapieren zuständig, um die investierende Öffentlichkeit vor Betrug zu schützen. Diese Gesetze erwiesen sich jedoch als unwirksam.
Der Kongress verabschiedete dann das Securities Act von 1933. Das Securities Act von 1933. Das Securities Act von 1933 war das erste große Bundeswertpapiergesetz, das nach dem Börsencrash von 1929 verabschiedet wurde. Das Gesetz wird auch als Truth in Securities Act, Federal Securities Act, bezeichnet. oder das Gesetz von 1933. Es wurde am 27. Mai 1933 während der Weltwirtschaftskrise erlassen. ... zielte das Gesetz darauf ab, einige der Verstöße gegen den zwischenstaatlichen Verkauf von Wertpapieren auf Bundesebene zu korrigieren, während das Securities Exchange Act von 1934 den Verkauf von Wertpapieren auf dem Sekundärmarkt regelt. Die SEC wurde durch Abschnitt 4 des Securities Exchange Act von 1934, auch Exchange Act oder 1934 Act genannt, geschaffen, um die Wertpapiergesetze des Bundes durchzusetzen.
Organisatorischer Aufbau der SEC
Die Securities and Exchange Commission besteht aus fünf Kommissaren, die vom US-Präsidenten ernannt werden. Einer von ihnen wird zum Vorsitzenden der Kommission ernannt. Das Gesetz schreibt vor, dass nicht mehr als drei Kommissare aus derselben politischen Partei stammen dürfen, um die Überparteilichkeit zu gewährleisten.
Hier sind die fünf Abteilungen innerhalb der SEC:
1. Abteilung für Unternehmensfinanzierung
Diese Abteilung ist dafür verantwortlich, die Securities and Exchange Commission bei der Wahrnehmung ihrer Aufgabe zu unterstützen, die Offenlegung wichtiger Informationen durch das Unternehmen gegenüber Anlegern zu überwachen. Wenn Aktien verkauft werden, muss ein Unternehmen die Vorschriften zur Offenlegung einhalten. Die Abteilung für Unternehmensfinanzierung hat die Aufgabe, regelmäßig Offenlegungsdokumente zu überprüfen, die von Unternehmen eingereicht werden. Es hilft auch bei der Interpretation der Regeln der SEC. Sie gibt der SEC ebenfalls Empfehlungen zu neuen Adoptionsregeln.
2. Aufteilung von Handel und Märkten
Diese Abteilung unterstützt die SEC dabei, sicherzustellen, dass die Märkte fair, ordentlich und effizient sind. Es überwacht die täglichen Aktivitäten der wichtigsten Wertpapiermarktteilnehmer, Wertpapierfirmen, Wertpapierbörsen, Selbstregulierungsorganisationen, Clearingstellen, Transferstellen, Ratingagenturen sowie Wertpapierinformationsverarbeiter.
3. Abteilung Investment Management
Die Abteilung Investment Management unterstützt die Securities and Exchange Commission bei der Wahrnehmung ihrer Aufgabe, Anleger zu schützen und die Kapitalbildung zu fördern. Es überwacht und reguliert die Investment-Management-Branche des Landes. Es stellt sicher, dass Angaben zu Anlagen wie Investmentfonds und börsengehandelten Fonds für Privatkunden nützlich sind. Die Abteilung stellt auch sicher, dass die regulatorischen Kosten nicht zu hoch sind.
4. Aufteilung der Durchsetzung
Die Abteilung für Durchsetzung ist für die Durchsetzung der Wertpapiergesetze verantwortlich. Es gibt Empfehlungen zum Beginn der Untersuchung von Verstößen gegen das Wertpapiergesetz. Es ist auch dafür verantwortlich, eng mit Strafverfolgungsbehörden zusammenzuarbeiten, um Strafsachen zu bearbeiten.
5. Abteilung für Wirtschafts- und Risikoanalyse
Diese Abteilung ist dafür verantwortlich, die Anleger zu schützen und die Märkte fair, ordentlich und effizient zu halten. Es bietet auch Wirtschaftsanalysen und Datenanalysen und interagiert mit fast allen Abteilungen und Büros innerhalb der Kommission.
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