Was ist Form 11-K?

Das Formular 11-K - eines von vielen, das von börsennotierten Unternehmen verlangt wird - ist ein Formular der Securities and Exchanges Commission (SEC), das jährlich eingereicht werden muss. Das Formular enthält Informationen über Aktienkäufe von Mitarbeitern sowie Sparpläne, die Anteile an Wertpapieren besitzen, die gemäß dem Securities Act von 1933 registriert sind. Das Securities Act von 1933 Das Securities Act von 1933 war das erste wichtige Bundeswertpapiergesetz, das nach der Aktie verabschiedet wurde Marktcrash von 1929. Das Gesetz wird auch als Truth in Securities Act, Federal Securities Act oder 1933 Act bezeichnet. Es wurde am 27. Mai 1933 während der Weltwirtschaftskrise erlassen. ... das Gesetz zielte darauf ab, einige der Fehlverhalten zu korrigieren.

Form 11-K

Form 11-K ist ein spezieller Jahresbericht, der zusammen mit Form 10-K 10-K eingereicht werden muss. Form 10-K ist ein detaillierter Jahresbericht, der der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) vorgelegt werden muss. Die Einreichung bietet eine umfassende Zusammenfassung der Leistung eines Unternehmens für das Jahr. Es ist detaillierter als der Jahresbericht, der den Aktionären jedes Jahr zugesandt wird. Das Formular kann vom Emittenten des betreffenden Wertpapiers / der betreffenden Wertpapiere eingereicht werden. Es ist besonders, weil es sich auf Mitarbeiterkaufpläne für Aktien konzentriert, die von börsennotierten Unternehmen ausgegeben wurden, die ihre Wertpapiere gemäß dem zuvor erwähnten Securities Act von 1933 eingereicht haben.

Zusammenfassung:

  • Das Formular 11-K wird von der SEC gemäß dem SEC Act von 1934 verlangt.
  • Das Formular enthält Informationen zu Aktienkaufplänen für Mitarbeiter.
  • Die Informationen in Form 11-K sind wichtig, da sie Anlegern - oder potenziellen Anlegern - dabei helfen, festzustellen, wie finanziell und strukturell solide ein Unternehmen ist und ob es sich lohnt, in es zu investieren.

Was ist in Formular 11-K enthalten?

Das Formular 11-K wird gemäß Abschnitt 15d des SEC Act von 1934 eingereicht. Das Formular wird alternativ als Jahresberichte über den Kauf, die Ersparnisse und ähnliche Pläne von Mitarbeitern bezeichnet.

Das Gesetz sah eine Reihe von Anmeldepflichten für alle Broker-Dealer und Börsen vor, die Mitarbeiteraktienpläne für börsennotierte Unternehmen verwalten. Die Anforderungen sind zahlreich und umfassen Folgendes:

  • Margin-Anforderungen
  • Prüfungsanforderungen
  • Alle Proxy-Anfragen
  • Offenlegungsvereinbarungen
  • Anmeldungen

Form11-K ist zwar nicht genau gleich, ähnelt jedoch Form 10-K.

Was ist Form 10-K?

Form 10-K ist ein weiterer Jahresbericht, der eine umfassende Zusammenfassung der Leistung eines Unternehmens im vergangenen Jahr enthält. (Das Formular ähnelt dem Formular 10-Q Das Formular 10-Q Das Formular 10-Q ist ein Bericht, der von der Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt wird und vierteljährlich von allen öffentlichen Unternehmen eingereicht werden muss. Das Formular ähnelt dem Formular 10-K; es enthält jedoch in der Regel weniger Details und die enthaltenen Abschlüsse sind in der Regel ungeprüft. Drei vierteljährliche Formulare 10-Q müssen ebenfalls jedes Jahr eingereicht werden.)

Es unterscheidet sich von Form 11-K, da bekannt ist, dass letztere häufig etwas „manipuliert“ oder so gekleidet ist, dass sie für die Aktionäre attraktiver ist. In der 10-K sind Informationen zur Unternehmensgeschichte (grundlegend und finanziell) enthalten. Unternehmensstruktur Unternehmensstruktur Die Unternehmensstruktur bezieht sich auf die Organisation verschiedener Abteilungen oder Geschäftseinheiten innerhalb eines Unternehmens. Abhängig von den Zielen eines Unternehmens und der Branche, seinem Eigenkapital und seinen Tochterunternehmen, der Vergütung von Führungskräften und dem vollständig geprüften Jahresabschluss.

Unternehmen mit Aktien einer Klasse, die von mehr als 2.000 Eigentümern gehalten werden und über ein Vermögen von mehr als 10 Millionen US-Dollar verfügen, müssen zusätzlich zu anderen Jahresberichten den jährlichen 10-K-Bericht einreichen. Es ist erforderlich, ob ein Unternehmen Wertpapiere öffentlich oder privat handelt.

Bedeutung von Form 11-K

Unternehmen müssen ein Formular 11-K einreichen, aber Aktienkaufpläne für Mitarbeiter müssen ähnliche öffentliche Angaben machen.

Warum ist das wichtig? Das Hauptziel des Formulars besteht darin, den Aktionären - und allen Personen, die eine Investition in ein Unternehmen in Betracht ziehen - alle erforderlichen finanziellen und betrieblichen Informationen über ein Unternehmen zur Verfügung zu stellen. Dies ermöglicht es den Anlegern, sich einen umfassenden Überblick über das Unternehmen zu verschaffen und hoffentlich den besten Weg zu finden, um ihre Investitionen in das Unternehmen zu strukturieren.

Verwandte Lesungen

Finance ist der offizielle Anbieter der globalen FMVA®-Zertifizierung (Financial Modeling & Valuation Analyst). Schließen Sie sich mehr als 350.600 Studenten an, die für Unternehmen wie Amazon, JP Morgan und Ferrari arbeiten, um jedem zu helfen, ein erstklassiger Finanzanalyst zu werden . Um Ihre Karriere weiter voranzutreiben, sind die folgenden zusätzlichen Finanzressourcen hilfreich:

  • Mitarbeiterbeteiligungsplan (ESOP) Mitarbeiterbeteiligungsplan (ESOP) Ein Mitarbeiterbeteiligungsplan (ESOP) bezieht sich auf einen Personalvorsorgeplan, der den Mitarbeitern eine Beteiligung an dem Unternehmen verleiht. Der Arbeitgeber teilt jedem berechtigten Mitarbeiter einen Prozentsatz der Aktien des Unternehmens ohne Vorabkosten zu. Die Verteilung der Aktien kann auf der Grundlage der Vergütung des Arbeitnehmers erfolgen
  • Private oder öffentliche Gesellschaft Private oder öffentliche Gesellschaft Der Hauptunterschied zwischen einer privaten und einer öffentlichen Gesellschaft besteht darin, dass die Aktien einer öffentlichen Gesellschaft an einer Börse gehandelt werden, die Aktien einer privaten Gesellschaft jedoch nicht.
  • Stimmrechtsvertretung Stimmrechtsvertretung Eine Stimmrechtsvertretung ist eine Übertragung von Stimmrechten an einen Vertreter im Namen des ursprünglichen Stimmrechtsinhabers. Die Partei, die die Stimmberechtigung erhält, wird als Stimmrechtsvertreter bezeichnet, und der ursprüngliche Stimmberechtigte wird als Auftraggeber bezeichnet. Das Konzept ist auf den Finanzmärkten und insbesondere bei öffentlichen Unternehmen wichtig
  • Restricted Stock Restricted Stock Restricted Stock bezieht sich auf eine Zuteilung von Aktien an eine Person, die Bedingungen unterliegt, die erfüllt sein müssen, bevor der Aktionär das Recht zur Übertragung oder zum Verkauf der Aktien ausüben kann. Es wird üblicherweise an leitende Angestellte wie Direktoren und leitende Angestellte ausgegeben.

Empfohlen

Was ist das Analystenforum?
Was ist subjektive Wahrscheinlichkeit?
Was ist eine Ausfallrisikoprämie?