Die Prüfung der Serie 7 wird offiziell als General Securities Representative Examination bezeichnet und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. In den Vereinigten Staaten müssen Finanzfachleute die Prüfung ablegen und bestehen, um eine Lizenz für den Handel mit Sicherheitsprodukten wie Unternehmenspapieren und Wertpapieren von Kommunalfonds zu erhalten. Kommunalanleihe Eine Kommunalanleihe bezieht sich auf eine Anleihe oder ein festverzinsliches Wertpapier, das von a ausgegeben wird Regierungsgemeinde, Gemeinde oder Staat zur Finanzierung ihrer Regierungs-, Investmentgesellschaftsprodukte usw.
Eine Mehrheit der Arbeitgeber in der Finanzdienstleistungsbranche verlangt, dass potenzielle Mitarbeiter die Prüfung der Serie 7 als eine der Einreisebestimmungen bestanden haben. Im Oktober 2018 führte FINRA eine Voraussetzungsprüfung durch, die als SIE-Prüfung (Securities Industry Essentials) bekannt ist, um das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Finanzkonzepte zu bewerten.
Zusammenfassung
- Die Prüfung der Serie 7 ist eine Prüfung und Lizenz, die erfolgreichen Kandidaten die Befugnis gibt, alle Arten von Wertpapieren wie Aktien und Anleihen mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures zu verkaufen.
- Dies ist eine Einstiegsvoraussetzung für Börsenmakler, die Wertpapiere in den USA kaufen und verkaufen möchten.
- Die Prüfung umfasst 125 Multiple-Choice-Fragen, und die Kandidaten müssen mindestens 72% erreichen, um zu bestehen.
Grundlegendes zu den Prüfungen der Serie 7
Die Series 7-Prüfung ist eine Lizenzprüfung für Börsenmakler und andere Finanzdienstleister, die am Handel mit Wertpapieren wie Aktien und Anleihen mit Ausnahme von Waren und Terminkontrakten beteiligt sind. Ein Terminkontrakt ist eine Vereinbarung zum Kauf oder Verkauf eines zugrunde liegenden Vermögenswerts zu ein späterer Termin für einen festgelegten Preis. Es wird auch als Derivat bezeichnet, da zukünftige Kontrakte ihren Wert aus einem zugrunde liegenden Vermögenswert ableiten. Anleger können das Recht zum Kauf oder Verkauf des Basiswerts zu einem späteren Zeitpunkt zu einem festgelegten Preis erwerben. . Die Prüfung testet das Wissen eines Kandidaten über die Funktionen eines Maklers, wie den Verkauf von Unternehmenspapieren, Produkten von Investmentgesellschaften, Staatspapieren, Optionen, variablen Renten, verpackten Wertpapieren, Direktbeteiligungsprogrammen und kommunalen Wertpapieren.
Fachleute, die die Prüfung bestehen, werden offiziell registrierte Vertreter der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA). Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) fungiert als Selbstregulierungsorganisation für in den USA tätige Wertpapierfirmen. und es erhöht auch ihre Beschäftigungsfähigkeit in der Finanzdienstleistungsbranche. Die Prüfung der Serie 7 deckt keine Immobilien oder Versicherungsprodukte ab. Um Immobilien und Versicherungsprodukte zu verkaufen, müssen Makler andere Prüfungen und Lizenzen ablegen.
Finanzfachleute, die die Prüfung der Serie 7 bestehen, müssen nicht nur über Branchenkenntnisse verfügen, sondern auch strengere Standards einhalten als nicht lizenzierte Makler. FINRA verlangt von lizenzierten Maklern, dass sie die höchsten Standards einhalten, damit ihre Kunden den besten Service erhalten.
Prüfungsvoraussetzungen für Serie 7
Mit Wirkung zum 1. Oktober 2018 führte FINRA die SIE-Prüfung (Securities Industry Essentials) ein, die die Kandidaten bestehen müssen, bevor sie an der Prüfung der Serie 7 teilnehmen können. Das SIE ist eine Einführungsprüfung für Einsteiger. Es testet gängige Themen wie die Aufsichtsbehörden Securities and Exchange Commission (SEC). Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung der Wertpapiergesetze des Bundes und den Vorschlag von Wertpapierregeln verantwortlich ist. Es ist auch verantwortlich für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche und der Börsen für Aktien und Optionen sowie deren Funktionsweise, akzeptable und inakzeptable Branchenpraktiken, Produktkenntnisse und Grundlagen des Wertpapierhandels. Für die SIE-Prüfung müssen potenzielle Kandidaten nicht von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.
Eine der Anforderungen von FINRA für Prüfungskandidaten der Serie 7 ist, dass sie von einer Mitgliedsfirma gesponsert werden müssen. Das Sponsoring-Unternehmen muss das Formular U4 (dh einen einheitlichen Antrag auf Registrierung in der Sicherheitsbranche) einreichen, damit ein Kandidat für die Prüfung der Serie 7 eingeschrieben werden kann.
Das Sponsoringunternehmen muss auch die Prüfungsgebühr für die Serie 7 übernehmen. Sowohl die SIE- als auch die Series 7-Prüfung sind Grundvoraussetzungen, was bedeutet, dass Kandidaten beide Prüfungen bestehen müssen, um eine Wertpapierhandelslizenz zu erhalten. Potenzielle Kandidaten können beide Prüfungen in beliebiger Reihenfolge ablegen, sofern sie beide Prüfungen innerhalb der vorgeschriebenen Frist bestehen.
Prüfungsstruktur der Serie 7
Die Prüfung der Serie 7 umfasst 125 Multiple-Choice-Fragen, die die Kandidaten innerhalb von 3 Stunden und 45 Minuten beantworten müssen. Dies bedeutet, dass der Kandidat eine Minute und 48 Sekunden pro Frage hat. Die bestandene Punktzahl für die Prüfung beträgt 72%, die die Kandidaten erreichen müssen, um eine Übungslizenz zu erhalten. Die Kosten für die Prüfung betragen 245 USD - eine Ermäßigung gegenüber der vorherigen Prüfungsgebühr von 305 USD.
Vor dem 1. Oktober 2018 mussten die Kandidaten innerhalb von sechs Stunden 250 Fragen beantworten. Die Prüfungsgebühr betrug 305 USD. Die Kandidaten mussten nur die Prüfung der Serie 7 bestehen, da es keine SIE-Prüfung gab. Nachdem das neue Prüfungsformat der Serie 7 übernommen wurde, ist der Test jetzt kürzer und preisgünstiger. Außerdem müssen Kandidaten sowohl SIE- als auch Series 7-Prüfungen bestehen, um lizenzierte Makler zu werden.
Nach Abschluss der Prüfung der Serie 7 vergibt FINRA keine physischen Zertifikate an erfolgreiche Kandidaten. Stattdessen können potenzielle Arbeitgeber auf den Nachweis über den Abschluss der Prüfung im Central Registration Depository (CRD) der FINRA zugreifen. Die Prüfung der Serie 7 dient auch als Voraussetzung für andere Wertpapierprüfungen wie die Prüfungen der Serien 24, 26 und 31.
Zulässige Versuche für die Prüfung der Serie 7
Wenn ein Kandidat die Prüfung der Serie 7 beim ersten Versuch nicht besteht, kann er nach FINRA die Prüfung nach 30 Tagen erneut ablegen. Es gibt keine Begrenzung für die Häufigkeit, mit der ein Kandidat versuchen kann, die Prüfung zu bestehen. Es gibt jedoch zeitliche Einschränkungen für Kandidaten, die die Prüfung mehrmals abgelegt haben.
Bei den ersten drei Versuchen muss ein Kandidat mindestens 30 Tage warten, bevor er erneut zur Prüfung kommt. Nach drei erfolglosen Versuchen muss der Kandidat mindestens sechs Monate warten, um die Prüfung erneut abzulegen.
Zusätzliche Ressourcen
Finance bietet die CBCA-Zertifizierung (Certified Banking & Credit Analyst) an. Die CBCA-Akkreditierung (Certified Banking & Credit Analyst) ist ein globaler Standard für Kreditanalysten, der Finanzen, Rechnungswesen, Kreditanalyse, Cashflow-Analyse, Covenant-Modellierung und Darlehen umfasst Rückzahlungen und mehr. Zertifizierungsprogramm für diejenigen, die ihre Karriere auf die nächste Stufe bringen möchten. Um weiter zu lernen und Ihre Karriere voranzutreiben, sind die folgenden Ressourcen hilfreich:
- Ausschuss für die Banken- und Wertpapierbranche (BASIC) Ausschuss für die Banken- und Wertpapierbranche (BASIC) Der Ausschuss für die Banken- und Wertpapierbranche (BASIC) wurde 1970 mit dem Ziel gegründet, die Verarbeitung zu standardisieren, zu automatisieren und zu rationalisieren
- Test Center von Finance Test Center Dieses Test Center bietet kostenlose Bewertungen in den Bereichen Excel, Finanzen und Rechnungswesen. Sie können diese Ressourcen verwenden, um Ihr Wissen zu testen und Ihr Wissen zu bewerten
- Finanzanalystenprüfung Finanzanalystenprüfung
- Professionelle Weiterbildung (CPE) Die berufliche Weiterbildung (CPE) ist eine Voraussetzung für Wirtschaftsprüfer (CPAs), die dazu beitragen soll, ihre Kompetenzen und Fähigkeiten als Anbieter professioneller Dienstleistungen zu erhalten. Im Rahmen der laufenden Anforderungen zur Aufrechterhaltung der CPA-Bezeichnung
