Was ist die National Association of Securities Dealers (NASD)?

Die National Association of Securities Dealers (NASD) war eine Aufsichtsbehörde, die für die Überwachung der Wertpapierbranche verantwortlich war. Es wurde sowohl mit dem Betrieb und der Regulierung aller Börsengeschäfte an Wertpapierbörsen als auch mit dem außerbörslichen Handel (OTC) beauftragt. Der außerbörsliche Handel (OTC) ist der Handel mit Wertpapieren zwischen zwei Gegenparteien, die außerhalb des formellen Austauschs und ohne Aufsicht einer Börsenaufsichtsbehörde ausgeführt werden. Der OTC-Handel erfolgt in außerbörslichen Märkten (einem dezentralen Ort ohne physischen Standort) über Händlernetzwerke. Marktgeschäfte.

Nationaler Verband der Wertpapierhändler (NASD)

Die NASD wurde 1939 gegründet - unter Verwendung der Bestimmungen der Änderungen des Securities Exchange Act von 1934 im Maloney Act von 1938 - und erhielt die Aufsicht und Aufsichtsbehörde über den Wertpapierhandel. 1971 fungierte die NASD als führender Gründer der NASDAQ-Börse.

Die NASD war der unmittelbare Aufseher des gesamten Wertpapierhandels und wurde letztendlich von der Securities and Exchange Commission (SEC) überwacht. Fast 70 Jahre lang arbeitete die NASD auf diese Weise. Schließlich stellte die SEC fest, dass die Fusion der NASD mit einem Regulierungszweig der New York Stock Exchange (NYSE) im besten Interesse der Wertpapiermärkte lag. Aus dieser Fusion wurde 2007 die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie, auch bekannt als FINRA, gegründet.

Zusammenfassung

  • Die National Association of Securities Dealers (NASD) war eine Aufsichtsbehörde, die für die Überwachung der Wertpapierbranche verantwortlich war. Es wurde sowohl mit dem Betrieb und der Regulierung aller Börsengeschäfte an Wertpapierbörsen als auch mit außerbörslichen (OTC) Marktgeschäften beauftragt.
  • FINRA wurde in einer Kombination aus der NASD und dem regulatorischen Arm der NYSE gegründet. Die FINRA selbst wird von der SEC überwacht.
  • Die NASD ist aufgrund ihres Platzes in der Geschichte der Regulierung des Wertpapierhandels von Bedeutung.

Was ist FINRA?

Auch hier ist FINRA die Kombination aus der NASD und den Regulierungs-, Durchsetzungs- und Schiedsverfahren der NYSE New York Stock Exchange (NYSE). Die New York Stock Exchange (NYSE) ist die größte Wertpapierbörse der Welt und beherbergt 82% der Börsen S & P 500 sowie 70 der größten Unternehmen der Welt. Es ist ein börsennotiertes Unternehmen, das eine Plattform für Kauf und Verkauf bietet. Obwohl es sich nicht um eine eigenständige Regierungsbehörde handelt, wird sie von der SEC sorgfältig überwacht und muss alle Richtlinien, Regeln und Richtlinien der SEC einhalten.

Unter den zahlreichen Funktionen, die FINRA wahrnimmt, besteht seine Hauptaufgabe darin, Vertreter des Wertpapierhandels und Zweigstellen sowie Maklerfirmen zu beaufsichtigen. Wenn es sich um Wertpapiere und den Wertpapierhandel handelt, überwacht FINRA dies.

Da die Gruppe im Wesentlichen die Wertpapierbehörde ist, verwaltet sie das Central Registration Depository (CRD). Die CRD führt Aufzeichnungen über alle Wertpapiergeschäfte, sowohl für Unternehmen als auch für einzelne Vertreter. Sie muss auch bei Markthandelsstreitigkeiten die Führung übernehmen und als Vermittler fungieren, über den Lösungen gefunden werden können. Bei Streitigkeiten wird ein Gremium zusammengestellt, von allen Beteiligten angehört und anschließend eine endgültige Entscheidung getroffen, an die sich alle Parteien halten müssen.

FINRA ist auch dafür verantwortlich, die Lizenzierung von Vertretern zu erleichtern, die Wertpapiere handeln oder Handelsdienstleistungen anbieten.

Bedeutung der National Association of Securities Dealers

Die National Association of Securities Dealers ist als Vorgänger von FINRA, der derzeitigen Aufsichtsbehörde, die den gesamten Wertpapierhandel überwacht, von Bedeutung. Heute trägt FINRA dazu bei, dass jede Person oder Agentur, die am Wertpapierhandel teilnimmt, die von der SEC festgelegten Protokolle befolgt.

Die NASD bietet auch eine zentrale Anlaufstelle für die Beilegung von Handelsstreitigkeiten. Streitigkeiten, die vor ein FINRA-Gremium gebracht werden, werden ähnlich wie ein traditionelles Gerichtsverfahren geführt. Die Kosten sind jedoch erheblich günstiger.

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  • Dow Jones Industrial Average (DJIA) Dow Jones Industrial Average (DJIA) Der Dow Jones Industrial Average (DJIA), auch allgemein als "Dow Jones" oder einfach "Dow" bezeichnet, ist einer der beliebtesten und bekanntesten Börsenindizes
  • Primärmarkt Primärmarkt Der Primärmarkt ist der Finanzmarkt, an dem neue Wertpapiere ausgegeben werden und für den Handel mit Einzelpersonen und Institutionen verfügbar werden. Die Handelsaktivitäten der Kapitalmärkte sind in Primärmarkt und Sekundärmarkt unterteilt.
  • S & P-Sektoren Die S & P-Sektoren Die S & P-Sektoren bilden eine Methode zur Sortierung von börsennotierten Unternehmen in 11 Sektoren und 24 Branchengruppen. Sie wurden von Standard & Poor's (S & P) und Morgan Stanely Capital International (MSCI) entwickelt und werden auch als Global Industry Classification Standard (GICS) bezeichnet.
  • Wall Street Die Wall Street Die Wall Street nimmt in Manhattan, New York, acht Häuserblocks ein. Es verläuft von Ost nach West vom Broadway zur South Street im Herzen des Finanzviertels. Die Wall Street repräsentiert das Herz des Kapitalismus und beherbergt die New Yorker Börse (NYSE), zahlreiche Banken, andere Finanzinstitute und Unternehmen.

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