Eine eingeschränkte Liste ist eine Liste von Wertpapieren, deren Kauf oder Verkauf den Mitarbeitern einer Bank entweder selbst oder über eine andere Person oder einen Dritten untersagt ist.
Wann werden Aktien auf eine eingeschränkte Liste gesetzt?
Aktien Aktien Was ist eine Aktie? Eine Person, die Aktien eines Unternehmens besitzt, wird als Aktionär bezeichnet und kann einen Teil des verbleibenden Vermögens und des verbleibenden Gewinns des Unternehmens beanspruchen (sollte das Unternehmen jemals aufgelöst werden). Die Begriffe "Aktie", "Aktien" und "Eigenkapital" werden synonym verwendet. eines Emittenten werden auf die Restricted Trading List gesetzt, wenn entweder:
- Eine wesentliche Transaktion, an der die Bank Banking (Sell-Side) Karriere macht Die Banken, auch als Dealer oder zusammen als Sell-Side bekannt, bieten eine breite Palette von Rollen wie Investment Banking, Aktienanalyse, Vertrieb und Handel Allgemein offengelegt und die Bank ist im Besitz von wesentlichen nicht öffentlichen Informationen oder kann diese erhalten. Wesentliche nicht öffentliche Informationen Wesentliche nicht öffentliche Informationen sind Informationen, die den Marktwert oder den Handel eines Wertpapiers beeinflussen würden und die nicht an die breite Öffentlichkeit verbreitet wurden. Es gilt als Insiderinformation. Informationen gelten als "materiell"Wenn seine Verbreitung an die Öffentlichkeit wahrscheinlich den Marktpreis des Wertpapieremittenten beeinflussen würde (wodurch er in die Position einer Insider-fähigen Person versetzt würde), bezieht sich Insiderhandel unter Insiderhandel auf die Praxis des Kaufs oder Verkaufs von Wertpapieren eines börsennotierten Unternehmens während des Handels Besitz von materiellen Informationen, die sind; oder
- Die Bank ist mit dem Unternehmen in nicht öffentlichen Aktivitäten wie Fusionen und Übernahmen, Beteiligungen oder Zeichnungsaktivitäten oder einer anderen Verteilung der Wertpapiere des Emittenten (des Unternehmens) beschäftigt.
Was bedeutet das für Wertpapiere, die auf einer eingeschränkten Liste stehen?
Wenn ein Wertpapieremittent Unternehmensinformationen Rechtliche Unternehmensinformationen über das Corporate Finance Institute (Finanzen). Diese Seite enthält wichtige rechtliche Informationen zu Finanzen, einschließlich registrierter Adresse, Steuernummer, Geschäftsnummer, Gründungsurkunde, Firmenname, Marken, Rechtsberater und Buchhalter. unterliegt Handelsbeschränkungen, indem sie auf die Restricted Trading List einer Bank gesetzt wird, sofern der Vorsitzende der Bank den Handel nicht anderweitig genehmigt (in Absprache mit den Rechts- und Compliance-Abteilungen der Bank), wird die Bank mit bestimmten Ausnahmen keine Verkaufs- und Handelskarriere handeln Profil Die Sales & Trading Division (S & T) einer Investmentbank unterstützt Investmentfonds, Hedgefonds, Pensionsfonds usw. bei der Erleichterung von Aktientransaktionen (Kauf / Verkauf). Eine Karriere im Vertrieb &Der Handel kann in einem sehr schnelllebigen Umfeld äußerst anstrengend sein. Der Wettbewerb um Positionen ist intensiv, die Vergütung kann sehr hoch sein, als Kapitalgeber für Wertpapiere des Emittenten oder zur Veröffentlichung von Aktienanalysen. Aktienanalysten Ein Aktienanalysten bietet Research-Berichterstattung über öffentliche Unternehmen und verteilt diese Untersuchungen an Kunden. Wir decken das Analystengehalt, die Stellenbeschreibung, die Einstiegspunkte der Branche und mögliche Karrierewege ab. Berichte über den Emittenten.und mögliche Karrierewege. Berichte über den Emittenten.und mögliche Karrierewege. Berichte über den Emittenten.
Darüber hinaus können Bankangestellte nicht persönlich mit Wertpapieren eines Emittenten handeln, der Handelsbeschränkungen unterliegt, da sie auf der Restricted List stehen.
Im Allgemeinen bleiben Wertpapiere auf der Restricted List, bis der Wertpapieremittent bekannt gibt, dass die wesentliche Transaktion Investment Banking Investment Banking die Abteilung einer Bank oder eines Finanzinstituts ist, die Regierungen, Unternehmen und Institutionen durch Underwriting (Kapitalbeschaffung) sowie Fusionen und Übernahmen dient (M & A) Beratung. Investmentbanken fungieren als Vermittler, die abgeschlossen oder abgebrochen wurden oder bis die Konformität der Bank anderweitig davon überzeugt ist, dass die Bank keine wesentlichen nicht öffentlichen Informationen über den Wertpapieremittenten besitzt und nicht in deren Besitz gelangen wird.
Der Handel mit Wertpapieren auf einer eingeschränkten Liste kann schwerwiegende rechtliche und finanzielle Auswirkungen haben.
Zusätzliche Information
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- Insiderhandel Insiderhandel Insiderhandel bezieht sich auf die Praxis des Kaufs oder Verkaufs von Wertpapieren eines börsennotierten Unternehmens, während er über wesentliche Informationen verfügt
- Proprietary Trading (Prop Trading) Proprietary Trading Proprietary Trading (Prop Trading) tritt auf, wenn eine Bank oder ein Unternehmen Aktien, Derivate, Anleihen, Waren oder andere Finanzinstrumente auf eigene Rechnung handelt und dabei das eigene Geld verwendet, anstatt das Geld ihrer Kunden zu verwenden. Dies ermöglicht es dem Unternehmen, volle Gewinne aus einem Handel zu erzielen und nicht nur die Provision, die es erhält
- Was ist Investment Banking? Jobs Durchsuchen Sie Jobbeschreibungen: Anforderungen und Fähigkeiten für Stellenausschreibungen in den Bereichen Investment Banking, Aktienanalyse, Treasury, FP & A, Unternehmensfinanzierung, Rechnungswesen und anderen Finanzbereichen. Diese Stellenbeschreibungen wurden unter Verwendung der häufigsten Listen mit Fähigkeiten, Anforderungen, Ausbildung, Erfahrung und anderen erstellt
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